在“扶(fú)优(yōu)限劣”的(de)基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披(pī)露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反(fǎn)专业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根(gēn)据(jù)相关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六个月；对时(shí)任(rèn)雪杉基金合规(guī)风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协(xié)会网站披露(lù)了一则纪(jì)律处分事先告(gào)知(zhī)书(shū)送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行(xíng)为，时任高级(jí)管理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担(dān)法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反专业化(huà)运营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业(yè)务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发(fā)行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品(pǐn)份(fèn)额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团(tuán)有限公司（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映(yìng)雪投(tóu)资(zī)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控(kòng)制(zhì)人，上述(shù)交易构成关(guān)联(lián)交易(yì)，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资(zī)者进香港区号是多少行(xíng)明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未落实投资者适(shì)当性管理(lǐ)要(yào)求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投(tóu)资者王(wáng)某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存(cún)在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人(rén)，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司的(de)违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事私(sī)募基金业务活动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式(shì)对个别投(tóu)资(zī)者的风险识别(bié)能力和风险承(chéng)担能力进行评估(gū)、未(wèi)按照合(hé)同约定如实(shí)向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募(mù)管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万(wàn)元，机(jī)构(gòu)类型为私募证(zhèng)券投资基(jī)金管理人(rén)，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金(jīn)曾进(jìn)行(xíng)高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责(zé)人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投资(zī)为雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为(wèi)私(sī)募股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投资(zī)人寻(xún)找海外长期稳(wěn)定(dìng)资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资(zī)产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分(fēn)析(xī)并(bìng)提取经济(jì)周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化(huà)投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中的个(gè)体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金官网的(de香港区号是多少)新闻(wén)动(dòng)态便(biàn)停止更新(xīn)。

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