科创(chuàng)板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告称，其收到证监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书(shū)，两家(jiā)公司(sī)的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名(míng)保代、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行(xíng)+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造(zào)物流单据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年美国领土超过中国了吗，美国领土比中国领土大吗-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续(xù)通过前述财(cái)务造假方式(shì)虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按(àn)规定披露对外(wài)担(dān)保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关(guān)负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易(yì)盛在公(gōng)告的证券(quàn)发行文(wén)件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披露(lù)关(guān)联交(jiāo)易(yì)、股权代(dài)持(chí)情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增在(zài)建工(gōng)程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金额(é)20％的(de)处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经(jīng)理、财(cái)务总监(jiān)、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司(sī)均有(yǒu美国领土超过中国了吗，美国领土比中国领土大吗)不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数(shù)为12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公(gōng)司触(chù)及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重大(dà)违法行为，将被实施重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均收(shōu)到(dào)上交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市的事先(xiān)告知书。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公司(sī)可以根据规(guī)定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市事(shì)宜进(jìn)行审议(yì)，并根据(jù)上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告对股(gǔ)票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满的(de)下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期(qī)的交(jiāo)易期(qī)限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微(wēi)发布消息显示(shì)，其(qí)已于(yú)当日收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案(àn)件。上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者(zhě)提起的(de)诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证券及两名(míng)保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师(shī)事务所也(yě)均(jūn)在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公告(gào)称，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板(bǎn)上市(shì)项(xiàng)目中，涉(shè)嫌(xián)保(bǎo)荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易(yì)盛是(shì)科创板首批被中国(guó)证监会立案调查(chá)公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后(hòu)续受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规(guī)公开征(zhēng)集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人诉(sù)讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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